上证报：证券市场“看门人”得先看住自己

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◎记者 邱江

半年约160条监管举措，上证差不多平均每天就有1张“罚单”，报证其不仅折射出监管层对券商违规行为的券市处罚力度进一步加大，更反映出作为证券市场“看门人”的住自券商及其从业人员在公司治理和内部控制上依然存在“短板”。

据最新的看门人不完全统计，今年上半年，上证中国证监会及各证监局、报证沪深京交易所等监管主体，券市共向券商及其从业人员发出约160条监管举措，住自涉及数十家券商。无论是敲警钟的数量，还是受处罚的券商数量，同比均有增加。

梳理这些监管举措可以发现，券商公司治理与内部控制存在风险是主流问题，而出具警示函、监管谈话、责令改正等是监管采取的主要监管措施。

目前，我国证券市场投资者数量已突破2亿。加强投资者保护，包括券商在内的中介机构是不可或缺的重要一环。尤其是在全面实行注册制的背景下，包括券商在内的中介机构的勤勉尽责更是关键。

2020年3月1日，新证券法开始实施。在资本市场加强法制建设的过程中，以注册制为核心的新证券法明晰了各市场主体的权利义务，尤其是强化了包括券商在内的中介机构的“看门人”作用。据统计，新证券法全文提及“证券公司”144次。

信息披露和投资者保护两条主线贯穿整部证券法，奠定了包括券商在内的中介机构的责任基础，要求其重新正视自身的“看门人”职责。在此背景下，自去年以来，监管部门多次强调压实包括券商在内的中介机构责任，相关监管细则陆续完善出台。

面对重要性日益凸显的“看门人”职责，券商等中介机构无疑须进一步提高自身的治理和内控水平。但是，从今年上半年券商及其从业人员领到的160条监管举措来看，其现状显然不容乐观。

从从业人员利用他人账户自己炒股、代客炒股，到营业部销售非公司代销的金融产品；从副董事长代为履行董事长职务的时间过长，到违反有关打击洗钱的监管规定；从督导履职不到位，到因App升级上线前未充分测试、出现故障未报告……在这些不一而足的违法违规行为背后，部分券商在公司治理和内部控制上风险意识的淡薄暴露无遗，其作为证券市场“看门人”职责的发挥难免令人担忧。

一段时间以来，在屡屡爆出的发行欺诈案中，部分券商在履行证券市场“看门人”的职责时，不时“打瞌睡”甚至为虎作伥，暴露出职业操守的缺失，给市场和投资者造成损失，“看门人”难辞其咎。

因此，在“防风险”“强监管”的大背景下，券商首先要看住自己，从自身的内控水平和公司治理入手，综合施策，标本兼治，进而提高执业质量，为资本市场高质量发展发挥好“看门人”的职责。

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