海航系首家预罚单落地，海航控股涉嫌违规情况基本查清

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8月10日晚间，控股（海航控股，涉嫌600221、违规900945）公告收到中国证监局《行政处罚事先告知书》，情况这是查清海航系旗下公司中，首次公布预罚单的海航海航上市公司。

早在2021年12月17日—18日，系首“海航系”旗下五家A股上市公司，家预基本都公告收到中国证监会《立案告知书》，罚单原因都是落地“涉嫌信息披露违法违规”。

这五家上市公司分别是：

ST海航（海航控股、海控B股600221、900945）；

（海航投资000616）；

（供销大集000564）；

（海航基础600515）；

（海越能源600387）。

ST海航（海航控股）是海航集团最核心的航空主业平台。海航集团宣布破产重整后，辽宁方大被确认为海航航空板块的战投者。因此，重整完成后，海南方大航空发展有限公司已变为海航控股的第一大股东，持股比例为12.63%，自然人方威成为海航控股的实际控制人。

预计在ST海航之后，ST海投、ST大集、ST基础、ST海越这几家公司的预罚单也将会陆续发布的。

中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》显示，海航控股的涉嫌违法事实是：发生在2018-2020年这三年间的关联方资金占用和违规担保。

北京时择律师事务所臧小丽律师指出，《行政处罚事先告知书》落地，也意味着受损的ST海投股票投资者有望索赔了。

证监会认定，海航集团、北京集信等65家公司构成海航控股的关联方。2018年至2020年期间，海航控股与海航集团等上述关联企业发生非经营性关联交易 2849 笔，金额 1652.15 亿元。上述关联交易是在海航集团的要求和安排下发生的，均没有商业实质，属于非经营性关联交易，构成资金占用。2020年12月31日，海航集团等 65 家关联企业占用海航控股资金余额 372.78亿元。2021年12月31日，海南省高级人民法院裁定破产重整计划执行完毕，海航控股被违规占用资金余额 393.01亿元。

在违规担保方面，证监会查明，2018年1月1日至2020年12月31日，海航控股存在未及时披露关联担保197笔，担保金额合计395.73亿元。2022 年1月20 日，海航控股公告海南高院裁定海航控股因违规担保承担56.78亿元债务。2021年12月31日，海南高院裁定破产重整计划执行完毕，海航控股因关联担保承担债务 60.12亿元。

上述担保及关联方占用资金事件发生后，海航控股均未按规定及时披露。直至2021年1月30日，海航控股自查报告披露关联方资金占用余额为380.22亿元、披露违规担保96笔276.57亿元。

以上查明的违法事实说明：海航控股在财务资金管控方面缺乏独立性，其与相关关联方的资金往来、签署对外担保合同等，均在海航集团组织及操控下完成。由此导致海航控股未按规定披露非经营性关联交易，未及时披露非经营性关联交易，定期报告重大遗漏，未及时披露关联担保。

由于海航控股违法行为跨越新旧《证券法》，证监会拟决定对海航控股处以300万元罚款，另有徐军等11名高管也拟被处罚。

臧小丽律师指出，因为海航控股隐瞒资金占用和违规担保事项受损的投资者，可以准备索赔了，法律支持的投资者索赔范围包括投资差额损失、佣金印花税损失。ST海航投资者索赔条件暂定为：凡在2018年1月3日至2021年1月29日期间买入海航控股、海控B股（600221、900945）股票，且于2021年1月30日及之后卖出或继续持有者有望获赔。（最终以法院判决认定为准）。

臧小丽律师表示，投资者对虚假陈述违规事项提起索赔诉讼，已经取消处罚前置程序了，ST海投股票投资者索赔时机已经成熟。

（本文由北京时择律师事务所臧小丽律师供稿，不代表新浪财经的观点。臧小丽律师，法学博士，北京时择律师事务所主任、创始人。十多年来，她先后代理投资者向近百家违规上市公司提起了证券民事索赔诉讼，成功帮几千名投资者挽回经济损失）