北京证监局党委委员、副局长余辉：着力构建投资者保护体系 推进代表人诉讼制度常态化执行

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本报记者 李乔宇

5月15日，投资由《证券日报》社与中证中小投资者服务中心主办，护体化执北京、系推行天津、诉讼河北、常态深圳四地证监局联合主办，北京表人证券、证监着力者保制度渤海证券、局党局长进代和证券协办的委委第四届“5·19中小投资者保护宣传周”活动正式启动。

北京证监局党委委员、副局长余辉在此次活动中强调，投资者保护是资本市场一项重大的、复杂的、基础的系统性工程，与法律制度、企业发展、社会环境等息息相关，与证券发行、市场交易、稽查执法等环节唇齿相连。

余辉表示，为了切实保护投资者权益，北京证监局着力构建了一套行之有效的投资者保护体系。

第一，大力开展投资者教育。北京证监局瞄准辖区投资者特点，创新方式方法，充分挖掘整合辖区16家投教基地资源，搭建“内容+渠道”投教宣传格局，打造“北京投教矩阵”品牌；2021年辖区各类投资者教育专项活动参与人次累计7.08亿，媒体报道2.38万篇，投资者满意度为96%。另外，北京局还注重培养未来的资本市场高素质投资者，积极推动投教纳入国民教育体系，先后与国内9所大学院校签署合作备忘录，促成投教基地在各类院校开设29门课程。

第二，提高上市公司质量。北京证监局认真贯彻落实国务院印发的《关于进一步提高上市公司质量的意见》，积极牵头起草配套政策，力推北京市政府出台《关于进一步推动提高北京上市公司质量的若干措施》；同时深入开展公司治理专项行动，夯实公司规范发展根基，督促上市公司提高业绩说明会召开质量，增强中小投资者的“获得感”；高度重视政策传达，及时开展培训工作；加强上市公司持续监管、分类监管、精准监管；全面落实“零容忍”理念，畅通资本市场出口。2019年以来，北京辖区7家上市公司陆续退市，实现应退尽退、退得下、退得稳。

第三，压实机构主体责任。北京证监局从严监管，要求各机构完善内部控制，强化风险意识，坚守勤勉底线，提高履职水平，充分发挥“看门人”作用。2021年对辖区证券期货经营机构开展现场检查49家次，对7家机构、10名责任人采取监管措施。对私募基金开展大规模风险排查1547家次，单独或联合各区对500余家私募机构开展专项检查，对35家私募机构采取行政监管措施，对51家私募机构出具监管提示函。

第四，严厉打击违法违规行为。北京证监局严格落实“零容忍”要求，持续加大对资本市场违法行为执法力度，严厉打击各类违法违规行为，持续净化资本布场环境。2021年查办信息披露违规、内幕交易、市场操纵等各类案件36件。全年作出行政处罚决定书32份，罚没款金额6533万元；市场禁入决定书5份，市场禁入8名当事人，其中2人处以终身禁入。

第五，畅通投资者维权渠道建设。北京证监局一方面建立健全有机衔接、协调联动、高效便民的诉调对接工作机制，与北京金融法院、中证法律服务中心签署《诉调对接合作协议》。指导辖区调解组织积极开展调解工作，2021年共调解成功38件，和解金额548.32万元。另一方面推动证券纠纷普通代表人诉讼案件落地北京，北京金融法院去年正式受理11名投资者诉乐视网、贾跃亭等22名被吿的证券虛假陈述责任纠纷案件。此外持续落实“首访化解”和接访接电“四字诀”，全年428次接访中，首访化解率达60%，占接访总量24%；2021年辖区投诉者诉求总量4995件，同比减少1551件，压降比例24%，风险矛盾化解效果显著。

余辉表示，下一步，北京局将继续认真贯彻落实证监会决策部署，进一步发展投资者教育，引导投资者建立理性投资、价值投资的理念；进一步压实机构主体责任，督促机构加强内部控制，不断提高执业能力和合规水平；进一步提高上市公司质量，营造“良币驱逐劣币”的市场环境和法治环境，始终畅通“出口关”，形成有进有出、优胜劣汰的市场生态；进一步落实“零容忍”要求，坚持一案多查，依法严肃查处欺诈发行、虚假信息披露、恶意转移资产、挪用发行资金等债券市场违法违规行为，严厉打击恶意“逃废债”行为，坚决维护市场公平和秩序；进一步畅通投资者维权渠道。健全证券期货纠纷多元化解体系，加强与地方法院的沟通协调，推动辖区调解组织做大做强，推进代表人诉讼制度在北京辖区常态化执行。